【美聯儲局】聯儲局公佈投資限制措施 禁止「自己人」購買個股

【美聯儲局】聯儲局公佈投資限制措施 禁止「自己人」購買個股

Finance News
By Jasmine on 22 Oct 2021
Digital Editor

繼早前旗下多名官員捲入炒股風波引發巨大爭議後,美國聯儲局(FED)周四(21日)公佈了一系列針對「自己人」的投資活動限制,包括禁止高層官員購買個股、限制其所持有的金融證券類型,以及規定任何交易皆必須在45天前通知等,極力挽救市場對聯儲局的信心。

禁購入個股或持有個別債券

美國聯儲局21日頒佈新規,進一步限制旗下高層官員的投資活動和所持有的金融產品類型。根據新規,地區聯儲主席和高級官員在内的職員將僅限於購買共同基金等多元化投資工具,禁止購入個股或或持有個別債券和機構證券,同時要求任何交易都必須在45天前給予通知,並尋求當局的批准,而且所有持倉均最少維持一年。

美聯儲主席鮑威爾(Jerome Powell)在聲明中表示,上述限制措施旨在「協助防止做出投資決策時出現利益衝突」,這些嚴格的規定提高了交易門檻,借此向美聯儲服務的所有公衆表明,「我們的高級官員都能夠一心一意地專注於美聯儲的公共使命」。
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聯儲局主席鮑威爾(Jerome Powell)在聲明中表示,上述限制措施旨在「協助防止做出投資決策時出現利益衝突」,這些嚴格的規定提高了交易門檻,借此向聯儲局服務的所有公衆表明,「我們的高級官員都能夠一心一意地專注於美聯儲的公共使命」。

上述限制並不意味聯儲局高層從此不能投資,但投資交易僅限於共同基金等少數低波動產品。不過高層人員仍可持續持有他們上任時所購買的個股,但必須遵守一年持倉期,並在出售股票時提前發出通知。另外,在類似出現新冠肺炎大流行疾病初期的「金融市場壓力加劇」時,聯儲局高層人員亦將被禁止進行交易。

在部分社會人士看來,聯儲局的新規只是個開始,當局仍需採取不同的措施來深入瞭解高層人員在疫情期間的交易是否違反了任何法律。達特茅斯學院(Dartmouth College)教授Andrew Levin就認為,新規「在恢復聯儲局聲譽方面邁出了重要一步」,但除了聯儲局監察長針對先前的交易進行調查以外,當局也應呼籲美國司法部和美國證券交易委員會(SEC)介入調查此事。

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在部分社會人士看來,美聯儲的新規只是個開始,當局仍需採取不同的措施來深入瞭解高層人員在疫情期間的交易是否違反了任何法律。
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白宮發言人拒絕評價聯儲局新政,僅表示拜登(Joe Biden)政府尊重聯儲局的獨立性,「總統認為,所有的政府機構和官員,包括獨立機構都應遵守最高的道德標準,其中包含避免任何出現利益衝突的建議。」

不當交易捲入炒股風波

聯儲局波斯頓(Boston)以及達拉斯(Dallas)地區儲備銀行總裁卡普蘭(Robert Kaplan)和羅森格倫(Eric Rosengren)因被披露在2020年疫情期間進行個人活躍交易,此舉與聯儲局在金融市場中扮演的角色存在衝突引發道德爭議,兩人遭到外界質疑違反職業道德操守。

事情曝光後,卡普蘭和羅森格倫於9月先後宣佈辭職,其中卡普蘭坦言辭職與近期其個人披露財政資料有關;羅森格倫則以健康為由請辭。

Text by BusinessFocus Editorial

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