WFH惹禍 10多間華爾街大行被重罰近20億美元 涉員工私下Whatsapp客戶 無記錄對話

WFH惹禍 10多間華爾街大行被重罰近20億美元 涉員工私下Whatsapp客戶 無記錄對話

Business
By Jasmine on 29 Sep 2022
Digital Editor

彭博》週三(28日)報道,包括美國銀行花旗集團以及高盛等16家華爾街金融公司因未能監控員工使用未經授權的應用程式,涉及違反美國監管機構規定,遭有關當局重罰總額近20億美元的金額,成有史以來美國銀行因記錄保存失誤而面臨的最大罰款。

根據報道,金融公司通常被要求嚴格監控涉及公司業務的通訊,以防止不當行為發生,因此會禁止員工在工作期間使用個人電子郵件、短信或其他社交媒體。但自從新冠疫情爆發,令居家辦公成為職場趨勢,加上各類即時通訊軟件近年來激增,金融機構在追蹤員工溝通紀錄上也備受挑戰,尤其是員工使用私人電子設備時。

自從新冠疫情爆發,令居家辦公成為職場趨勢,加上各類即時通訊軟件近年來激增,金融機構在追蹤員工溝通紀錄上也備受挑戰。Photo from Licensing

外媒去年10月曾報道,美國監管機構當時已聯繫多家華爾街銀行,並針對公司是否充分記錄員工與工作有關的通訊展開廣泛調查。調查結果發現,在2018年1月到2021年9月期間,銀行員工經常使用短信和WhatsApp等個人設備上的通訊軟件與同事、客戶或第三方進行有關銀行業務交易等內容溝通。

涉及不同級別員工

《金融時報》引述美國證券交易委員會(SEC)披露,當中不同級別的員工都涉及在內,包括資深銀投資銀行家在內的員工透過非官方渠道與同事或外部共交換了數萬條的信息;而有關金融機構也承認公司違反了聯邦要求保存紀錄的要求。

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若加上摩根大通去年12月的2億美元罰款,罰金總額達20.1億美元。Photo from Licensing

《彭博》表示,SEC與商品期貨交易委員會(CFTC)週二(27日)發佈的聲明中公布了11億美元和7.1億美元的罰款。罰款針對包括美國銀行、花旗和高盛等公司,若加上摩根大通去年12月的2億美元罰款,罰金總額達20.1億美元。不過,隨著這些機構同意支付官方所開出的近20億美元罰款,這場長達數月的討論也告一段落。

SEC執法部門主任Gurbir Grewal表示,無論是從涉事機構數量或是罰款金額來看,今次行動都凸顯出記錄保存要求的重要性,又強調「它們是神聖不可侵犯的。」

Text by BusinessFocus Editorial

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