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【連登契媽投降】Cathie Wood關閉ARK透明度基金 方舟基金首次沉船 掛牌8個月蝕3成

【連登契媽投降】Cathie Wood關閉ARK透明度基金 方舟基金首次沉船 掛牌8個月蝕3成

Investment
By thomas.chan on 20 Jul 2022
Digital Editor

方舟投資創辦人Cathie Wood(又稱連登契媽),曾因旗下ARK ETF系列表現亮麗,一度被封科技女股神,但隨著成長股接連出現股災,她亦跌下神壇。據最新公開的監管文件,Cathie Wood將於日內關閉去年12月才推出的「ARK透明度ETF(CTRU)」,該ETF自掛牌以來下跌近34%,表現令人失望,令次亦是方舟投資(ARK INVEST)首次終止旗下的ETF。

連登契媽Cathie Wood無力扭轉ARK 透明度ETF暴跌的事實。Photo from BusinessFocus

據資料,ARK透明度ETF去年12月8日推出,該基金覆蓋由指數提供商Transparency Global選擇的100家「最具透明度」公司,基金三大持股包括遙距醫療公司Teladoc Health(TDOC)、音樂串流公司Spotify(SPOT)及串流影音平台Netflix(NFLX)。遺憾的是過去一年成長型股票全線暴跌,上述三大美股在一年內即暴跌72.8%、55.1%及62.1%,連累到ARK透明度ETF亦跌跌不休。它年初之今已跌33.2%,捧場客損失不菲。

連登契媽推出CTRU時,方舟投資強調這款「透明度」ETF有別於以往以科技創新為主題的基金,它以ESG(環境、社會和治理標準)為主要主題,意味選股的標準包括公司是否注重環保、企業管治是否有透明度、是否有善待客戶、員工、供應商等。換言之,此基金選股時有道德的考慮,而非以公司盈利為第一重點,但這樣做的結果是相關ETF的升值能力亦受到質疑,它並成為了方舟投資旗下最不受歡迎的ETF。事實上,CTRU昨日在美股整天的交易時段的成交額只有15.9萬美元,只及方舟皇牌基金ARKK(單日成立10.2億美元)的0.016%,恍如雞肋。

Cathie Wood的方舟投資旗下的ARK透明度ETF,將於日內關閉即停止運作,Photo from BusinessFocus

屋漏兼逢夜雨,Transparency Global突然決定於本月底停止計算該透明度指數,直接導致此ETF「死亡」。Ark在聲明中解釋,集團經調查後仍找不到計算該透明度指數的其他替代提供商,在沒有合適解決方案下,決定關閉該基金。文件指該基金將於7月21日(明日)之後不再接受新建倉指令,7月26日之後將不接受贖回指令。據報道,若持有ARK透明度ETF的散戶最終不作贖回指示,ARK透明度ETF在結束及賣出持股後,仍會吐回現金給散戶。

其實該ETF自去年12月推出以來,僅獲得約1200萬美元的資金投入,與方舟投資其他旗艦ETF的90億美元規模相距甚遠。不過ARK透明度ETF成立以來虧蝕33.7%,其實也不算是太差,因方舟投資旗下的皇牌ARKK及ARKW ETF,過去一年即分別暴瀉61%及61.2%,其擁躉輸得更為慘烈。

CTRU即ARK透明度ETF推出8個月以來大跌逾3成。Photo from BusinessFocus

以ESG為選股標準,近年早惹爭議,像標普 500 ESG 指數(S&P 500 ESG Index)同樣以環境(E)、社會(S)和治理(G)的數據,來對企業進行排名並推薦給投資者。衡量標準包括企業如何影響、對待環境,以及企業對待股東以外的利益相關者,像是客戶、員工、供應商、合作夥伴等。但早前特斯拉(Tesla)、達美航空(Delta Air Lines)及雪佛龍(Chevron Corp)等公司相繼被剔出標普500 ESG指數,即惹來爭議,也曾激怒Tesla創辦人馬斯克。

Text by BusinessFocus Editorial

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