【監管風暴】富途在港第二上市恐受阻 官媒﹕不具證券投資服務資質

【監管風暴】富途在港第二上市恐受阻 官媒﹕不具證券投資服務資質

Finance Investment
By elsie.yu on 18 Oct 2021
Digital Editor

繼遭官媒《人民網》批評存在用戶信息安全風險,並涉及向境內投資者提供境外證券交易服務後,富途證券及老虎證券再遭官媒狙擊。《21世紀經濟報道》引述內地證券業人士指,富途、老虎等跨境互聯網券商還存無牌照展業、不平等競爭、涉嫌協助個人進行資產轉移等問題。富途中港客戶紛紛擔心會受事件影響,富途澄清《個人信息保護法》或影響內地客戶相關服務,惟不涉及香港客戶,而且所有本港客戶數據也僅存儲於香港。不過,隨著富途陷入監管風暴,公司在港第二上市大計恐受阻。

《21世紀經濟報道》刊登的一篇題為《內資券商從業人士:富途、老虎展業尚不具備證券投資服務資質》的報道指出,老虎證券在其2021年度報告中稱,儘管公司拿到了包括香港在內等多個境外地方的金融相關牌照,卻沒有中國大陸地區的相關金融牌照,因老虎的法律顧問認為,目前公司在中國的營業行為,在現行法律法規下不需證券經紀牌照或許可證。不過,報道引述的內地證券業人士卻認為,國內券商及外資券商在國內從事證券經營行為,需獲相應牌照,但跨境互聯網券商卻不需要,會令內資券商面臨不平等競爭環境。

老虎證券的法律顧問認為,公司在中國的營業行為不需證券經紀牌照或許可證。
Photo from BusinessFocus

富途人均資產超過每年匯兌上限

該篇報道亦再度瞄準富途,指富途在年報中表示,倘公司在中國的某些經營活動,被監管機構視為在中國提供證券經紀服務、投資諮詢服務和股票期權經紀業務,就需從相關監管機構獲取牌照。報道指出,這意味一直以來富途之所以無牌經營,是因為現行監管條例或不認為它們可在中國提供證券投資服務。報道又炮轟兩間公司,指它們對於所存在的風險非常明確,公司本身曾在定期報告中多次強調自己缺少相關牌照,承認倘中證監政策變動,公司可能面臨處罰。

上周四《人民網》針對富途及老虎的文章,提及客戶可通過中國銀行購匯並匯入富途進行證券投資,直斥跨境互聯網券商繞過合資格境內機構投資者(QDII)及滬港通機制,向內地散戶提供跨境投資渠道的舉動。今次《21世紀經濟報道》再批評此舉會構成金融安全問題,指與保險業相比,富途及老虎證券所受的監管不足,因普通中國公民能在大陸地區便利地交易港、美股,潛在交易風險似乎未能有效隔離。報道更加引述數據解釋,富途2020年底客戶資產368億美元,人均資產7.12萬美元,超過了中國公民每年5萬美元的外匯兌換額度上限。

富途﹕個人信息保護法不涉香港客戶

有富途內地客戶表示,擔心事件影響到用戶賬號內的錢和股票,亦有人憂慮其他內地跨境券商如雪盈證券未來亦會出事。富途陷入監管風暴,在港客戶難免擔心受影響。富途昨發文向本港客戶解釋,中國內地的《個人信息保護法》旨在保護中國內地居民的個人信息,近日内地媒體的報道,也僅限於討論《個人信息保護法》對內地客戶相關服務可能的影響,並不涉及任何香港客戶。富途證券(香港)是香港持牌法團,受香港證監會的嚴格監管,其客戶信息的保密及資金安全規範都嚴格依照香港的監管要求執行,所有客戶數據也僅存儲於香港本地。

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雖然《個人信息保護法》要到下月初才實施,《人民網》一篇報導稱記者通過富途牛牛APP實測開通交易賬戶流程。開戶過程需提供內地身份證及內地銀行卡,而且需要填寫的資料涉及郵箱、最高學歷、職業狀態、公司名稱、職業職位等。報導稱在《個人信息保護法》明確了個人信息跨境提供規則的背景下,內地公民的個人信息出境問題或將成為提供美股、港股等全球主要市場股票交易服務的互聯網券商將要面臨的新考驗。

富途(FUTU)目前在美上市,自《人民網》上周四發文後,股價於兩個交易日間計大瀉24%。
Photo from BusinessFocus

值得留意的是,富途9月底才傳出考慮今年在港第二上市,集資額料有10億美元。富途如今捲入監管風暴,第二上市大計恐怕亦會受阻。富途(FUTU)及老虎證券(TIGR)目前均有在美上市,自《人民網》上周四發文後,兩股股價於兩個交易日間齊齊累計大瀉24%。單單是上周五,富途的跌幅已有13.7%。

Text by BusinessFocus Editorial

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