涉挪用客戶數百億美元 證交會13宗罪起訴幣安趙長鵬 要求凍結資產 比特幣受牽連跌6% 幣安幣下挫10%

全球最大加密貨幣交易所幣安（Binance）及CEO趙長鵬於周一（5日）遭美國證券交易委員會（SEC）起訴，提出的13項指控包括涉嫌未經登記發售幣安幣及穩定幣BUSD、混合客戶與公司資金並挪走數百億美元，誤導投資者和監管機構，違反了證券業規定。加密幣市場因而受牽連，比特幣下跌6%，跌至近3個月以來最低點，跌破2.6萬美元（約20.4萬港元）大關；而幣安的自家「幣安幣（BNB）」更大跌10.3%，報275.12美元（約2,157港元）。

綜合外媒報道，SEC向美國聯邦法院提交的136頁起訴狀中指出，幣安通過經營未註冊的交易所，歪曲交易控制及出售未註冊的證券等違規行為，來藐視投資者的保護規則。SEC主席Gary Gensler發布的聲明則指出，趙長鵬與幣安涉嫌違反美國證券監管制度，並實體參與了廣泛詐騙、利益衝突、披露缺失和有意逃避法律的網絡。

SEC表示，儘管聯邦法律禁止未經註冊的證券發售和銷售，而幣安知道美國有數萬名客戶，但仍選擇不採取行動，當局將通過13項指控，要求法院凍結幣安資產並指定一名接管人。

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根據SEC的訴狀，幣安涉嫌秘密操控其美國附屬公司的運行，將客戶資產與該公司自由資產混合，致使在風險控制問題上誤導了投資者，而其允許美國客戶繼續進行交易，實則試圖顛覆「監管機構的控制」，於2019年向市場展現的合規性很有可能只是一場公開表演。

SEC指出，幣安自2018年6月至2021年7月的收入為116億美元（約909.5億港元），且大部分是交易費，而交易所自創立以來便在趙長鵬的控制下吸引美國客戶，據稱其控制「起初是公開的，後來是偷偷摸摸的」，而且會教唆高淨值客戶使用VPN服務隱藏他們在美國的位置，並提交合規文件以掩飾原有國籍。

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另外，SEC指控趙長鵬利用他所控制的造市商，Merit Peak及Sigma Chain來抬高交易價格並從客戶身上獲利，藉此收集了客戶數百億美元的財產，同時將其與幣安資金混合，情形與去年破產的加密貨幣交易所FTX相似。對投資者來説最糟糕的是，幣安涉嫌參與「虛擬交易」，即與自己進行交易，人為支撐加密資產的價格。

值得注意的是，SEC稱Sigma Chain不僅誇大幣安平台的交易量，為趙長鵬進賬1.9億美元（約14.9億港元），更涉嫌挪用公司賬戶的1100萬美元（約8580萬港元）購買了一艘遊艇。

4.

Our team is all standing by, ensuring systems are stable, including withdrawals, and deposits.

We will issue a response once we see the complaint. Haven't seen it yet. Media gets the info before we do.

🙏

— CZ 🔶 Binance (@cz_binance) June 5, 2023

對於SEC的指控，幣安美國的2任CEO表示認同，其中一位代號為「BAM CEO B」的前CEO指出，自己並不是實際經營公司的主要人物，在意識到公司的不對勁時，毅然選擇離開。

對此，趙長鵬發推文「4」回應，這是幣安社區中流行用語，敦促用戶忽略恐懼、不確定性和懷疑。趙表示目前公司還未收到任何投訴，現下將確保提款和存款等系統穩定，稱「一旦接到投訴會立即做出回應」，而幣安亦表示指控毫無依據，對SEC表達不滿的同時，承諾會積極配合調查，望進行善意討論後，能達成妥協的方案。

Text by BusinessFocus Editorial

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